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合肥澳门豆捞团购会稽山及三名高管吃警示函 控股股东非经营性资金占用未披露

来源:萍乡在线 时间:09-10 11:00:38浏览5次

中国互联网财经9月10日讯——中国证监会浙江监管局近日决定向惠济山绍兴酒有限公司(以下简称“惠济山”)及其董事长金建顺、总经理傅祖康和首席财务官唐亚峰发出警告信  。

根据浙江省监察局的现场检查和惠济山2019年半年度报告披露的信息 ,惠济山存在控股股东占用的非经营性资金  。惠济山通过其全资子公司浙江唐颂绍兴酒有限公司向杭州永仁实业有限公司(以下简称“永仁实业”)提供贷款总额9500万元  。永仁实业是惠济山绍兴酒有限公司的关联方  ,永仁实业将上述资金借给惠济山绍兴酒有限公司的控股股东龚景集团有限公司(以下简称“龚景集团”)  。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条和《关于规范上市公司与关联方之间金融交易及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条  。金建顺、傅祖康和唐亚峰分别担任稷山绍兴酒有限公司董事长、总经理和财务总监  ,对上述借款行为负有直接责任  ,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定  ,对上述违法行为负有主要责任  。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条的有关规定  ,浙江省监察局决定采取监督管理措施 ,向稷山绍兴酒有限公司及相关人员发出警示函  ,并记录在证券期货市场诚信档案中  。

《上市公司信息披露管理办法》第二条:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息 ,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。信息披露义务人应当同时向所有投资者披露信息  。在境内外发行证券及其衍生产品并上市的公司在境外市场披露的信息 ,应当同时在境内市场披露  。

《上市公司信息披露管理办法》第四十八条:上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动和实际控制人应当及时向上市公司董事会提交上市公司关联方名单及其关联关系说明  。上市公司应当履行关联交易审查程序  ,严格执行关联交易回避投票制度  。交易各方不得通过隐瞒关联方关系或采取其他方式规避上市公司关联方交易审核程序和信息披露义务  。

《关于规范上市公司与关联方金融交易及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条:1 .为进一步规范上市公司与控股股东及其他关联方之间的金融交易 ,上市公司与控股股东及其他关联方之间的金融交易应遵守以下规定:

(一)控股股东及其他关联方在与上市公司的业务资本交易中  ,应严格限制占用上市公司资金  。控股股东及其他关联方不得要求上市公司预付工资、福利、保险、广告等期间费用  ,也不得代其承担费用及其他费用;

(二)上市公司不得以下列方式直接或间接向控股股东及其他关联方提供资金:

1.借入公司资金  ,供控股股东及其他关联方使用  ,无论是否已支付;

2.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款;

3.委托控股股东和其他关联方开展投资活动;

4.为无真实交易背景的控股股东和其他关联方出具商业承兑汇票;

5.代表控股股东及其他关联方偿还债务;

6.中国证监会认可的其他方式  。

(三)注册会计师审计上市公司年度财务会计报告时 ,应当按照上述规定出具上市公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项报表  ,并由公司予以公告  。

《上市公司信息披露管理办法》第三条:上市公司发行人、董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责  ,确保披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性  。

《上市公司信息披露管理办法》第五十八条:上市公司董事、监事和高级管理人员对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负责 ,但有充分证据表明其已履行尽职调查义务的除外  。上市公司董事长、经理和董事会秘书主要对公司中期报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负责 。上市公司董事长、经理和财务人员对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性承担主要责任 。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员、上市公司股东、实际控制人、购买人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的  ,中国证监会可以采取以下监管措施: (一)责令其改正;(2)监督会谈;(三)发出警告函;(四)违反法律法规、不履行公开承诺等情况记录在诚信档案中并对外公布的;(五)被认定为不适当的候选人;(六)依法可以采取的其他监管措施  。

以下是原文:

关于印发惠济山绍兴酒有限公司及相关人员警示函的决定

惠济山绍兴酒有限公司、金建顺、傅祖康、唐亚峰:

根据我局的现场检查和贵公司2019年半年度报告披露的信息  ,贵公司存在控股股东占用的非经营性资金  。贵公司通过其全资子公司浙江唐颂绍兴酒有限公司向杭州永仁实业有限公司(以下简称“永仁实业”)提供贷款总额9500万元 。永仁实业是贵公司的关联方 ,永仁实业将上述资金借给贵公司控股股东龚景集团有限公司(以下简称“龚景集团”)  。根据相关规定 ,上述事项未在中期报告中披露  。

贵公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条和《关于规范上市公司与关联方之间金融交易及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条的相关规定  。金建顺、傅祖康、唐亚峰分别担任贵公司董事长、总经理和财务总监  ,对上述借款行为负有直接责任  ,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定  ,对上述违法行为负有主要责任  。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条的有关规定  ,我局决定采取监督管理措施  ,向贵公司及相关人员发出警示函 ,并记录在证券期货市场诚信档案中  。贵公司应充分吸取教训  ,加强相关法律法规的学习 ,提高规范运作意识  ,切实履行信息披露义务;董事、监事和高级管理人员应当履行尽职义务  ,促进公司规范运作  ,确保信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性  。请对贵公司的内部控制进行全面自查 ,纠正所有违规行为 ,并在2019年9月20日前向我局提交书面报告 ,防止此类违规行为今后再次发生 。

对监督管理措施不服的  ,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议  ,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼  。复议和诉讼期间  ,上述监督管理措施不得中止  。

浙江证监局

2019年9月6日

   

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